11月证券业共收到30张监管处罚函件 涉及14家券商

发布日期:2024-04-11 18:36    点击次数:76

  12月19日,上海市证券同业公会发布2023年11月监管处罚动态。经公开市场统计,2023年11月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施(以下简称“监管处罚”)函件30张。

  从出具监管处罚的主体来看,中国证监会出具行政监管措施函件2张、中国证监会派出机构出具行政监管措施函件22张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施函件6张。

  从处罚对象来看,行业内共有14家证券公司及33名相关从业人员(包括副总裁、合规总监、债券融资总部负责人、分支机构负责人、保荐代表人、理财经理等)受到处罚。

  从业务领域来看,涉及经纪业务函件11张、投行业务函件17张、资管业务函件2张。

  从处罚措施来看,包括1张不受理业务的纪律处分、4张责令改正、17张警示函、2张监管警示、1张认为不适当人选、1张监管谈话、1张书面警示、1张书面承诺、2张监管处罚。